PROMOTORI FINANZIARI CONSULENTI

SANZIONI PESANTI PER IL CONSULENTE FINANZIARIO CHE NON RISPETTA LE DISPOSIZIONI DELLA CONSOB

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SANZIONI PESANTI PER IL CONSULENTE FINANZIARIO CHE NON RISPETTA LE DISPOSIZIONI DELLA CONSOB La semplice violazione di un regolamento Consob puo’ comportare la radiazione dall’ albo di un promotore finanzanziario. Questo è cio che stabilisce l’ art. 196 del dlgs. che prevede l’ applicazione di sanzioni di carattere molto rigoroso nei casi di violazione alle … Leggi tutto

AVVOCATO DIFESA CONSOB PROMOTORI FINANZIARI NORME FONDAMENTALI CONSULENTI FINANZIARI

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    NORME FONDAMENTALI CONSULENTI FINANZIARI   La legge n. 1/1991, all’art. 1, comma 1, lett. e), includeva la “consulenza in materia di valori mobiliari” tra le “attività di intermediazione mobiliare” (oggi, servizi di investimento). L’esercizio di tale attività era, pertanto, riservato a sim e banche ed era subordinato al rilascio di apposita autorizzazione. 1993 … Leggi tutto